因暗里接受客户请托生意证券等问题，又有券商分支机构被罚。

近日，因合规处置不到位等问题，中信证券江苏分公司以及关连包袱东谈主被江苏证监局出具警示函。

中信证券江苏分公司被出具警示函

12月2日晚间，江苏证监局官网发布《对于对中信证券股份有限公司江苏分公司给与出具警示函行政监管措施的决定》。经查，中信证券江苏分公司两处下辖分支机构存在问题。

其中，中信证券镇江分公司对于个别客户莫得实践账户使用实名制处置职责，莫得给与相应处置措施；对于职工处置不到位，未能严格措施责任主谈主员执业步履。

此外，中信证券徐州开国西路证券营业部职工处置不到位，未能给与灵验措施防范职工暗里接受客户请托生意证券，何况在瞻念察关连可能影响客户职权的紧要事件后莫得实时向江苏证监局敷陈。

江苏证监局默示，上述情况反馈出中信证券江苏分公司合规处置不到位，决定对该分公司给与出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

同日，江苏证监局还对中信证券从业东谈主员徐某出具警示函，并记入证券期货市集诚信档案。行政监管措施函提到，徐某在中信证券镇江分公司从业本领有两项违纪步履：一是在提供职业的经过中对客户高兴违纪事项，未能奋发遵法、审慎履职。二是在明知个别客户存在违抗账户实名制条件的步履，存在关连合规风险隐患的情况下，未主动抵制执业步履的合规风险，未主动实时向合规细密东谈主敷陈。

潇湘晨报·辣椒记者梳剪发现，本年以来，中信证券多次被“点名”。除前述的江苏分公司外，中信证券陕西分公司和浙江分公司也被警示过。本年9月，陕西证监局败露称，举报核查发现，2023年1月刘某在中信证券陕西分公司任客户司理本领，向投资者主动推介风险等第高于其风险承受本事的私募基金居品，违抗关连规章，最终对中信证券陕西分公司和刘某出具警示函。

IPO保荐两项违纪遭书面警示

11月8日，中信证券因IPO保荐未败露控股鼓吹紧要股权转让情况，领到了监管“罚单”，据深交所《对于对中信证券股份有限公司的监管函》败露，中信证券在2023年9月保荐深圳市皓吉达电子科技股份有

一是，中信证券对皓吉达电子内容抵制东谈主认定和抵制权踏实性的核查时势实践不到位。招股评释书（文书稿）暴露，皓吉达电子内容抵制东谈主为董事长黄国平，董事、总司理黄碧婵二东谈主，二东谈主分辨握有皓吉达电子25.83%、59.69%股份，为皓吉达电子共同内容抵制东谈主。两边通过签署一致行径条约沉稳了共同抵制关系，并商定在刊行上市后三年内握续保握一致行径。然则招股评释书（文书稿）中未败露内容抵制东谈主黄国平、黄碧婵曾为夫妻关系，未败露二东谈主在敷陈期内分手，也未败露一致行径条约的缔结时辰。二是中信证券未督促皓吉达电子准确、好意思满败露控股鼓吹的紧要股权转让情况。

监管函暴露，中信证券在保荐皓吉达技俩中存在关连违纪步履。深交所对中信证券给与书面警示的监管措施；对两名保荐代表东谈主予以6个月不接受其署名的刊行上市央求文献、信息败露文献的治安贬责。

此前，中信证券过火保荐的IPO技俩联纲光电还因一份“拉踩式”问询函复兴，被指“硬刚”“怒怼”往复所，激勉山地风云。本年3月22日半夜，深交所公告决定春联纲光电保荐东谈主中信证券开动现场督导。最终，该技俩于7月5日以主动驻守的形势隔断。

另据券商中国不十足统计，本年下半年以来，因经纪业务存在违纪，已有37家券商分公司或营业部被开具罚单，触及29家券商。

潇湘晨报·辣椒财经记者陈诗娴详尽报谈